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基金管理论文范例 W基金管理公司子公司内部制约体系构建

版权:原创标记本站原创 星级:★★★★4.0主题:关于基金管理范文 级别:免费学术论文 范畴:本科学术论文 论文范文编号:biyelunwendq0122997 期刊发表:权威期刊 全文字数:2000字 投稿作者:asogzp 审稿编辑:知名学者 阅读次数:10466

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论文目录

W基金管理公司子公司内部控制体系构建

致谢5-6

摘要6-7

Abstract7-11

第1章绪论11-26

1.1研究背景11-14

1.1.1基金行业发展回顾与目前状况11-12

1.1.2特定客户资产管理业务的开闸12-13

1.1.3基金子公司的诞生13-14

1.2研究对象14-15

1.3研究作用15-16

管理

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1.3.1理论作用15-16

1.3.2实践作用16

1.4国内外基金公司内部制约研究与文献述评16-23

1.4.1国外基金公司内部制约研究17-19

1.4.2我国基金公司内部制约研究19-22

1.4.3国内外文献述评与借鉴22-23

1.5研究内容与研究策略23-25

1.5.1研究内容23-24

1.5.2研究思路与策略24-25

1.6本文创新点25-26

第2章内部制约相关理论研究26-32

2.1内部制约理论概述26-29

2.1.1内部牵制理论阶段26-27

2.1.2内部制约理论阶段27-28

2.1.3内部制约结构理论阶段28

2.1.4内部制约整体框架理论阶段28-29

2.2COSO内部制约整体框架理论分析29-32

2.2.1COSO内部制约整体框架理论层级分析29-30

2.2.2COSO内部制约整体框架理论纵向分析30-31

2.2.3COSO内部制约整体框架理论目标分析31-32

第3章W基金管理公司子公司经营环境分析32-48

3.1子公司背景介绍32-34

3.2子公司外部环境因素分析——PEST分析模型34-43

3.2.1政治环境因素35-37

3.2.2经济环境因素37-38

3.2.3社会环境因素38-41

3.2.4科技环境因素41-42

3.2.5PEST分析结论42-43

3.3子公司内部微观经营风险分析43-48

3.3.1前台——市场及销售的财务与破产风险43-44

3.3.2中台——投资研究的法律与合规风险44-45

3.3.3后台——信息技术风险及运营操作风险45-48

第4章W基金管理公司子公司内部制约目前状况及存在理由48-62

4.1子公司现行内部制约的组织和管理48-50

4.2子公司现行基本制度50-52

4.3母公司对子公司现行业务的内部制约具体措施52-56

4.4子公司现存内控缺陷56-60

4.5子公司内控缺陷理由分析及总结60-62

第5章W基金管理公司子公司内部制约目标、要素与体系构建62-81

5.1确定子公司内部制约目标62-66

5.1.1子公司内部制约的目标62-63

5.1.2基金母子公司内部制约目标的区别与联系63-66

5.2子公司内部制约要素分析66-75

5.2.1制约环境67-70

5.2.2风险评估70-73

5.2.3制约活动73

5.2.4信息与沟通73-74

5.2.5监督与评价74-75

5.3子公司内部制约制度修订75

5.4子公司内部制约流程设计75-79

5.4.1投资交易内部制约流程设计75-77

5.4.2产品销售内部制约流程设计77-78

5.4.3产品开发内部制约流程设计78-79

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5.4.4运营保障内部制约流程设计79

5.5子公司内部制约体系整体框架79-81

第6章W基金管理公司子公司内部制约体系实施81-88

6.1子公司内部制约体系实施81-83

6.2子公司内部制约体系实施效果分析83-88

6.2.1子公司2013年3季度内部制约稽核检查结果83-84

6.2.2子公司内部制约体系实施效果分析84-86

6.2.3子公司内部制约体系的补充与完善86-88

第7章结论88-91

7.1基本结论88

7.2本文研究中的不足88

7.3后续研究展望88-91

参考文献91-93

附录93-108

索引108-109

COSO 基金子公司 内部控制体系

参考文献

毛黎明;中国证券投资基金治理效率实证研究[D];中南大学;提升我国高校内部审计工作质量研究[D];华东政法大学;刊全文数据库 陈洪辉;契约型证券投资基金治理结构的缺陷与策略[J];财经科学; 、张功富;略谈香港关联交易分级披露制度及借鉴[J];财会月刊;1999年09期 、巴曙松;金融监管框架的演变趋势与金融机构的发展空间[J];财经理论与实践; 、闻岳春;美国证券投资基金管理公司风险管理、内部制约及其借鉴[J];财贸经济; 、周月秋;论托管人在基金治理结构中的作用[J];杭州金融研修学院学报; 、黄昊明;杨图龙;李倩雯-证券投资基金管理公司风险制约研究[J];金融经济; 、李镇光;略论基金管理公司的内部制约体系[J];中国三峡建设; 、孙鸿雁;美国证券投资基金公司风险管理与内部制约的借鉴[J];商业会计; 、李进芳;郭海明-我国证券投资基金的风险评价分析[J];统计教育; 、张云飞;徐增辉-论我国证券投资基金风险与防范[J];现代商贸工业; 中国重要报纸全文数据库 前1条 黎和贵;[N];金融时报;刊全文数据库 王保平-中航油事件再透视:内部制约之病魔[J];会计之友(中旬刊); 、郭莉莉-以金融控股公司推进金融业综合化经营[J];西部金融; 、倪顺发,高国辉;内部制约:金融机构第一道防线[J];中国经济信息;1997年15期 、;独立审计具体准则第九号 内部制约与审计风险[J];交通财会;1997年04期 、李健;商业银行内部制约面对的现实任务和基本策略[J];企业经济; 、董求实,张瑜辉;商业银行储蓄业务内部制约综合评价策略研究[J];管理工程学报; 、马国庆,王榜军,李畅;关于企业内部制

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参考材料:

[1]保险公司代销基金的前瞻性

[2]论金融控股公司的法律监管

[3]商业化转型视角下资产管理公司的集团资金管理

名家点评

基金管理本科论文如何写?本论文可用于管理论文范文写作参考研究,可用于子公司和证券投资基金和体系方面的的大学硕士和本科毕业论文以及相关论文开题报告写作参考.

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